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2016年12月22日 星期四

開明專制在政體實質上只是絕對主義的翻版

安娜伊萬諾瓦女皇。

張千帆

如果把“威權”作為非民主政體的一般範疇,那麼可以把一般意義的威權國家稱之為“威權1.0版”,而把登峰造極的純粹極權狀態稱為“威權3.0版”。版本越高,獨裁程度愈烈。不妨再次沿用電路比喻,如果說民主政體下國家本身無“電壓”,國家“電壓”來自多數選民的個體“電壓”,而選民對於來自國家的侵犯表現出很高的“阻抗”,那麼威權國家本身即具有相當高的“電壓”,
而把剝奪了政治權利的國民降格為一個個弱“電阻”。1.0版威權國家的一般特徵是一黨專制,黨內實行領袖獨裁,但是上下級關係可能受制於精英規則或派系力量對比的調整,並可能默認黨外力量的事實存在,只是限制它們的政治功能;人民沒有實質意義的選舉權,表達自由受到限制,但是人身權、財產權與經濟活動自由可能受到一定程度的保障。

極權國家則不僅本身具備超強“電壓”,而且幾乎剝奪了人民的所有基本權利,使之出於近乎“零阻抗”狀態,甚至通過洗腦教育將國民訓練成自己的“蓄電池”、後備軍。作為威權3.0版,極權特徵包括嚴格的一黨專政、黨內外實行高度的領袖崇拜、強大宣傳機器對全民進行高效洗腦、無所不在的祕密警察有效甄別並消滅政治反對力量;人民則不僅沒有政治權利和表達自由,而且人身自由、財產權、經濟活動自由都受到生產資料和土地公有制等國有化措施的嚴格限制,對國家產生了高度的財產、人身和心理依附。

作為威權統治的特殊型態,極權體制是威權的強化與升華。威權1.0為威權3.0準備了必要的政治和社會心理條件,譬如大量“不明真相”的群眾、薄弱的民間自治力量、對魅力型政治領袖的普遍鍾情,因而是威權體制“進化”到3.0版的社會起點。反過來,在民主化過程中,威權從3.0向1.0版的蛻變也是不可跨越的必經之路。極權國家達到巔峰狀態後,會逐步向一般威權體制退卻,由此產生處於威權1.0和3.0版之間的“後極權”體制,其主要特徵有領袖崇拜的弱化、正統意識型態受到質疑與挑戰、宣傳洗腦基本失效、公有制在相當程度上解體、私有財產受到一定程度的尊重與保護、人民獲得了私人空間的表達自由、公民社會迅速成長並開始介入公共治理問題。

雖然威權專制為極權主義準備了政治土壤,並非所有威權國家都會走向極權主義;走向極權的威權國家通常都已先天具備極權主義的政治文化基因,那就是絕對君主制(absolutist monarchy),而這在迅速現代化的民族國家尤其容易產生。譬如在18世紀初期的俄羅斯,彼得大帝在短時間內建立了現代軍隊、工業、稅收和教育制度。由於這些現代化成就只有通過魅力型領袖樹立絕對權威才有可能,強勢君主的個人決斷對民族歷史進程發揮決定性作用,現代化成為俄羅斯絕對主義的淵源。從歷史淵源上說,絕對主義是從建構西方中央集權國家開始,包括民族自決、稅收等經濟與社會融合、固定的法律與政治機構網絡、中央化的行政程序、常設軍隊和理性化官僚作為維護政權的必不可少工具等特徵,但最重要的是通過意識型態確立單一主權原則。當然,彼得大帝所建構的是絕對主義的現代改良版,也就是開明專制,其主要特徵是中央集權加依法治國,通過自上而下的改革實現社會現代化。開明專制有時也被稱為“警察國家”,因為它通常意味著政府對社會關係和公共生活的全方位法律與行政干預。對於國家現代化而言,開明專制是一種歷史進步,但在政體實質上只是絕對主義的翻版。

18世紀的前25年,彼得大帝已基本完成絕對君主的制度構建,但是俄羅斯文化畢竟在一定程度上留存著控制王權的貴族傳統,在這一點上和《大憲章》時代的英國似曾相識。繼任人卡特琳娜一世和未成年人彼得二世並不具備魅力型領袖的特質,因而不足以充分行使絕對君主制賦予的權力。然而,俄羅斯的社會權力結構還是和英國有本質不同,貴族並未形成一個足以逼迫君主讓步的政治共同體。一旦遇到強勢君主,俄羅斯貴族並不能凝聚起一股約束王權的強大力量。1730年,安娜伊萬諾瓦女皇執政,一群貴族主張女皇必須尊重他們的領導作用,但是最後失敗。2月25日,800貴族來到克里姆林宮,向安娜宣讀了請願書,請求女皇建立由每戶貴族出一兩名代表的代議機構。但是遍布皇宮的衛士和官員齊聲高喊,要求立即接受君主獨裁。另一名代表接著宣讀了他的請願,要求立即回歸獨裁,而安娜則當眾撕毀了紳士們的請願書。雖然縮短服役期限等貴族要求逐步得到了滿足,但是這一切均沒有阻擋女皇的集權步伐。安娜利用紳士對最高樞密院的反對廢除了這個機構,建立了藐視一切限制的絕對統治。

對於一個民族來說,絕對主義的影響是根深蒂固的。即便俄羅斯1917年的“二月革命”推翻了沙皇統治,建立了臨時政府和國民大會,確立普選權並準備制定憲法,憲法方案仍然體現了絕對君權的影響。憲法採用了強總統制,總統和沙皇類似,享有解散議會等絕對權力,而在法律責任上則享有豁免權。國民大會準備12月開始運行,但是從臨時政府到國民大會的權力轉移機制還沒建立起來,就發生了眾所周知的“十月革命”,由此進入一場空前的極權主義運動。

《極權主義的建構與解構》連載3,《中國密報》第52期,原載原載《中國戰略分析》創刊號,配圖為編者所加。)

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